嘉实主题新动力混合型证券投资基金
2023年第4季度报告
2023年12月31日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2024年1月19日嘉实主题新动力混合2023年第4季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年01月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年10月01日起至2023年12月31日止。
§2基金产品概况基金简称嘉实主题新动力混合基金主代码070021基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2010年12月7日
报告期末基金份额总额433470418.23份
投资目标充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会，并在主题的指引下精选具有高成长潜力的上市公司，力争获取长期，持续，稳定的超额收益。
投资策略本基金通过发掘驱动经济增长及结构转型的新兴增长动力，并以新兴增长动力所指引的主题性投资机会作为主要的投资线索，将主题投资策略融入本基金自上而下的管理流程中。首先，本基金力求前瞻性研判驱动经济发展及转型的新兴增长动力所带来的投资主题；其次，根据投资主题的广度及数量、以及经济周期与市场因素决定大类资产配置决策，其中本基金优先考虑股票类资产的配置；再次，在股票投资上，本基金将深入挖掘有望受益于该主题的上市公司股票；最后，在综合考量投资组合的风险与收益的原则下，完成构建并定期调整本基金的投资组合。
具体包括：主题发掘、资产配置策略、股票投资策略、债券投资
策略、衍生品投资策略、风险管理策略。
业绩比较基准沪深300指数*95%+上证国债指数*5%
风险收益特征本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属较高风险、较高收益的品种。
基金管理人嘉实基金管理有限公司
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标报告期（2023年10月1日-2023年12月31日）
1.本期已实现收益-22077585.26
2.本期利润-2369925.18
3.加权平均基金份额本期利润-0.0060
4.期末基金资产净值986429199.48
5.期末基金份额净值2.276
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基
阶段准收益率标*－**－*
*标准差*准收益率*
准差*
过去三个月-0.44%1.04%-6.62%0.75%6.18%0.29%
过去六个月-16.35%1.00%-10.11%0.81%-6.24%0.19%
过去一年-31.63%1.07%-10.64%0.80%-20.99%0.27%
过去三年-29.49%1.49%-32.24%1.06%2.75%0.43%
过去五年81.64%1.71%14.81%1.15%66.83%0.56%自基金合同
127.60%1.67%12.24%1.30%115.36%0.37%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3其他指标无。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限
本基金、
曾任融通基金管理有限公司、泰康资产管嘉实逆向
理有限责任公司、长盛基金管理有限公策略股
司、上海磐信投资管理有限公司股票研究
票、嘉实
2017年12月员，海富通基金管理有限公司投资经理，
曲盛伟策略精选-13年
12日上海盘京投资管理中心基金经理助理。
混合、嘉
2017年10月加入嘉实基金管理有限公司
实多元动
股票投资部，现任基金经理。硕士研究生，力混合基具有基金从业资格。中国国籍。
金经理
注：（1）首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的“任职日期”
指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。
（2）证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
第4页共11页嘉实主题新动力混合2023年第4季度报告实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的，合计5次，均为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，未发现不公平交易和利益输送行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
回望2023年4季度，宏观经济依然呈现弱复苏的状态，因此市场风格依然以主题投资为主。
卫星互联网、AI等主题通过事件驱动，轮番表现。相关板块机构持仓少的低位小市值股票有较大的涨幅。随着市场演绎极致，主题投资需要高周转的特征逐渐体现，反映到结果上主题投资可能并非是大多数人的机会。因此，一些长期有较大成长空间，业绩扎实，估值较低的股票也开始出现了一定价值回归。通过过去四季度乃至过去一年的详细复盘，深感作为一个基金经理更应该学会耐心等待属于自己的机会。因为市场充斥着各类机会，如果在没有成本、信息、执行等优势的前提下勉强为之很容易出现大的亏损。在新的市场环境下，更需要一颗平常心，敢于错过一些因贪婪和恐惧所带来的勉强交易，才会更加集中于属于我们自己的机会。回顾四季度我们对选股标准进一步打磨，对一些处于底部的新兴产业，新周期类的行业加大了配置，如造船、氢能、可控核聚变、合成生物学、重力储能、预镀镍、海风、面板以及猪和鸡等处于周期底部的行业做了一些配置。争取校准组合周期的位置，为未来可能产生的机会做好准备。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为2.276元；本报告期基金份额净值增长率为-0.44%，业绩
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比较基准收益率为-6.62%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1权益投资910088887.7490.74
其中：股票910088887.7490.74
2基金投资--
3固定收益投资23143439.602.31
其中：债券23143439.602.31
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计45928005.624.58
8其他资产23772064.002.37
9合计1002932396.96100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）例（%）
A 农、林、牧、渔业 59753878.00 6.06
B 采矿业 - -
C 制造业 674789990.50 68.41
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业--
E 建筑业 196311.36 0.02
F 批发和零售业 40360256.02 4.09
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5964740.03 0.60
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
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M 科学研究和技术服务业 28659726.54 2.91
N 水利、环境和公共设施管理业 100363985.29 10.17
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计910088887.7492.26
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1600150中国船舶259455576383699.207.74
2603063禾望电气209490052372500.005.31
3002182宝武镁业263002451706271.845.24
4000035中国天楹1026960050731824.005.14
5600475华光环能477135549622092.005.03
6600685中船防务190739048733814.504.94
7688676金盘科技135762648643739.584.93
8601989中国重工1175200048535760.004.92
9600482中国动力238500142953868.014.35
10688776国光电气43878942733660.714.33
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1国家债券20245830.032.05
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）2897609.570.29
8同业存单--
9其他--
10合计23143439.602.35
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
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101969423国债0112100012335091.401.25
201970323国债10780007910738.630.80
3127100神码转债289742897609.570.29
注：报告期末，本基金仅持有上述3只债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细无。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策无。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
5.10.3本期国债期货投资评价无。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，深圳市禾望电气股份有限公司、中国船舶重
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工股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。
5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号名称金额（元）
1存出保证金478239.83
2应收证券清算款23165660.35
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款128163.82
6其他应收款-
7其他-
8合计23772064.00
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分无。
§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额392038706.83
报告期期间基金总申购份额59200513.57
减：报告期期间基金总赎回份额17768802.17报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额433470418.23
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
第9页共11页嘉实主题新动力混合2023年第4季度报告无。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投持有基金份资额比例达到者期初申购赎回
序号或者超过持有份额份额占比（%）类份额份额份额
20%的时间
别区间
2023-12-20
机
1至50131965.8553402985.44-103534951.2923.89
构
2023-12-31
产品特有风险
报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过20%的情况。
未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金份额净值产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回款项；若个别投资者巨额赎回后本基金连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元，还可能面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止
基金合同等情形。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
(1)中国证监会核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的文件；
(2)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》；
(3)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金招募说明书》；
(4)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金托管协议》；
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照；
(6)报告期内嘉实主题新动力混合型证券投资基金公告的各项原稿。
9.2存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
9.3查阅方式
第10页共11页嘉实主题新动力混合2023年第4季度报告
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:3013:00-17:30。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2024年1月19日